从泰国创办经纪商

它没有向外汇业务发放牌照的政策，因此无论在泰国境内还是境外，提供外汇交易，或提供为结算外汇交易而收付款项的服务，都违反外汇管制法。担任外国经纪商代理、为其客户代付或代收资金的泰国公司，经营的是需要牌照的境外支付业务，而泰国央行没有为此发放牌照的政策。

营销本身也有风险。根据同一页面，通过广告或邀请公众买卖外币以赚取汇率收益，属于1984年关于欺诈公众借贷的法律的管辖范围，可处5至10年监禁，并处500,000至1,000,000泰铢罚款，另加每日最高10,000泰铢。募集他人资金代其进行外汇交易，也受传销条例约束；即便是交易课程，如果构成向公众招揽，也可能触犯该欺诈法律。

个人交易者的待遇则不同。泰国央行表示，泰国居民可以个人身份在外国经纪商开户，通过泰国商业银行汇款，每年不超过5,000,000美元，投资的资产类型包括衍生品合约。其外汇管制规定对不经境内代理进行的投资组合转账设定了同样的每人每日历年限额，要求在泰国央行网站上登记，并要求涉及泰铢汇率的衍生品付款须事先获得泰国央行批准。这些都不允许泰国境内的企业向该客户推销外汇或经手资金，上述回答已排除了这种做法。

它重申，外币交易必须与财政部长许可的机构进行，而且除商业银行或证券公司外，从未有任何机构获准为投资目的买卖或兑换外币。

SEC于2024年9月18日发布的声明，针对的是未持有泰国牌照却为泰国投资者提供服务的外国证券和衍生品公司。声明列出了SEC可能视为无牌经营的行为，包括提供泰语访问的网站或应用、以泰铢付款、面向泰国投资者的研讨会和推广活动，以及与泰国关联公司共用的服务渠道。对于衍生品业务，处罚为最高三年监禁或最高300,000泰铢罚款，或两者并处，另加每日最高10,000泰铢；声明还指出，任何协助无牌公司的人依据《刑法》将面临该处罚的三分之二。

SEC还会在其投资者警示页面和 SEC Check First 应用中列出不受其监管的公司。在其他地方持牌的经纪商应预料到，泰国客户和合作伙伴会先去那里查询。

泰国期货交易所上市了USD/THB、EUR/THB和JPY/THB期货，以及EUR/USD和USD/JPY两个交叉汇率期货。这五种合约均以最后交易日曼谷时间11:00公布的参考汇率进行现金结算，且各有每日价格限制和持仓限制：例如，EUR/USD合约的乘数为30,000，净持仓上限为50,000张合约。

客户通过衍生品经纪商进入交易所，该经纪商须依据第16条取得SEC牌照，并依据第33条将客户资产与自有资产分开。SEC的2024年声明指出，申请人须先在泰国设立一家具备实缴资本、合适人员和可运作系统的公司，衍生品牌照由SEC委员会决定，且SEC会在公司开业前检查其系统。在海外连续经营证券或衍生品业务至少五年、且其监管机构为IOSCO成员及其多边谅解备忘录A类签署方的集团，可申请加快审核。这是向TFEX转递订单的交易所经纪业务，与承接客户交易对手方的经纪商是两种不同的业务。

对照泰国央行的回答以及SEC关于何为触达泰国投资者的清单，稳妥的方案是在客户条款中排除泰国居民，并且在上线时不做泰语营销、不收泰铢付款、不办本地研讨会。我们的境外牌照选择概览比较了常见的选择。

为该公司注资同样属于外汇管制事项。泰国央行的规定允许泰国公司或个人对其持股至少10%的海外企业进行不限额投资，资金通常以外币汇出。反过来，任何从境外收到1,000,000美元或以上款项的人，必须在360天内将其汇入泰国，并出售给授权银行或存入外币账户。在资金流动之前，请与泰国律师敲定这两方面，并参考我们的经纪商启动成本指南制定预算。本内容不构成法律建议。

在我们的平台上，无论交易是留在内部承接还是通过流动性提供商对冲，经纪商都是每笔客户交易的交易对手方。Pelris 不是流动性提供商，也从不持有客户资金，因此牌照、银行账户和支付服务商都归属于您的离岸公司。

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由于泰国没有可供遵循的外汇牌照，您的客户适用的杠杆限制和亏损规则来自为您发牌的监管机构。杠杆可按账户类型和按账户设置。保证金引擎实时追踪净值和可用保证金，发出追加保证金警告，并在您的经纪商设定的水平自动强制平仓，先平掉亏损最大的持仓。如果账户最终仍低于零，管理员可以在CRM中将其重置为零，这笔核销会留存记录。

入金和出金可即时处理或经审批处理，使用您的经纪商自行设定的银行和支付信息，因此客户看到的渠道就是您的牌照和合作银行所支持的渠道。任何出金支付前都会审核身份证件，员工的敏感操作都会写入审计记录。

您的销售团队在您自己的品牌下工作：潜在客户管道记录每位潜在客户的来源和分配对象，每位客户一份涵盖账户、资金、交易、文件和通话的档案，从管理员到销售共五种角色，每位业务员只能看到自己的客户。潜在客户来源还能帮助合规人员确认没有任何推广活动触达您条款所排除的人群。费用方面，请参阅各方案价格：每月固定费用，无搭建费，并可免费使用一个月。